Ủy ban chứng khoán nhà nước (SSC) vừa ra Quyết định số 370/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính 120 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tràng An.
Lý do là Công ty này đã không tách bạch tài sản của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán và Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Tràng An đã trực tiếp nhận và cho khách hàng rút tiền gửi giao dịch chứng khoán tại quỹ Công ty.
Ngoài ra, Công ty đã không thực hiện công bố thuyết minh giao dịch với bên có liên quan theo Chuẩn mực kế toán số 26 trong Báo cáo tài chính có kiểm toán năm 2010. Hành vi này không tuân thủ quy định hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Thêm vào đó, Công ty đã không bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép tại các địa điểm kinh doanh của Công ty./.
Lý do là Công ty này đã không tách bạch tài sản của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán và Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Tràng An đã trực tiếp nhận và cho khách hàng rút tiền gửi giao dịch chứng khoán tại quỹ Công ty.
Ngoài ra, Công ty đã không thực hiện công bố thuyết minh giao dịch với bên có liên quan theo Chuẩn mực kế toán số 26 trong Báo cáo tài chính có kiểm toán năm 2010. Hành vi này không tuân thủ quy định hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Thêm vào đó, Công ty đã không bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán cho các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép tại các địa điểm kinh doanh của Công ty./.
Linh Chi (Vietnam+)